2020-04-13

金管會盯金控 揭露法人大股東

依金融控股公司法第16條及銀行法第25條規定,金控及銀行同一人及同一關係人持股逾百分之五需申報、逾百分之十需申請核准,金融監督管理委員會(下稱金管會)並於108年5月底宣布推動「持股透明行動方案」,同一人及同一關係人持股將採實質認定,包括透過信託架構持有等五類型都納入,銀行或金控家族實質控有股權者將不再隱身於後當藏鏡人。

惟金管會於108年下半年金檢時,發現仍有金控未確實要求法人大股東提供公司登記資料,以辨識其最終實質受益人,並對法人大股東所提供的資料建立查證機制,以確認關係人資料之正確性。然該必須揭露背後實質受益人或最終控制權人之規定將於今年7月正式生效,屆時若未申報,不僅持有股份不具有表決權,尚會被要求限期處分,並可依照銀行法第128條第3項處以最高千萬元 罰鍰,銀行及金控業者應儘速改善,以免受罰。
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