萬國法律事務所

　　因應7月1日即將成立的金融監督管理委員會（下稱金監會），財政部初步規劃該會成立後的金融檢查分工，將銀行、保險業由檢查局檢查，證券業部份，證期局將保留檢查權，檢查局初期將以金控旗下證券業的檢查為主。

　　金監會下設檢查局的目的是統合各金融業的檢查，包括銀行、保險及證券業的檢查，但證期會是基於證券市場較為特殊等因素考量，初期有關證券業的檢查，原則上應維持現制。

　　擙言之，將來證券商、期貨商的檢查，除證交所、期交所外，證期會改制的證期局也將繼續保有必要時的檢查權，至於新成立的檢查局，則以金控下的證券商、期貨商檢查為主。

　　對於投信投顧及證金公司，將來證期局仍保有檢查權，檢查局初期則以金控下的投信投顧及證金公司為主。