萬國法律事務所

為防範投信經理人內線交易或跟單等利益衝突情況，金管會於113年2月20日宣布未來將在一年內分3階段，新增7項及精進6項利益衝突防範措施以強化監理，其中包括擬提高法令位階、修改投信投顧法。未來公司若違反內控，罰鍰上限將從新臺幣300萬元拉高到1,500萬元，且投資人權益若受損可提告求償。
 
金管會證期局副局長黃厚銘表示，未來將新增下列7項及精進6項利益衝突防範措施，以持續精進監管機制。
 
新增七項防範措施，包括：
一、訂定投信事業內部控制制度標準規範
二、提高公司罰鍰金額
三、提高監理強度：將投信投顧公會所訂投信人員交易買賣控管及資通訊設備管理之自律規範，提升至法令位階
四、增訂基金經理人行為遵循指引
五、強化運用科技管理資訊及通訊設備
六、借重周邊單位協助查核投信事業內控內稽機制之完備及落實情形
七、持續優化檢查機制查核不法
 
精進六項防範措施，包括：
一、強化與檢調單位合作，防範不法交易行為
二、推動投信事業導入責任地圖制度
三、認識及關懷員工
四、深植道德操守意識
五、建置合理薪酬及獎懲制度
六、建置專區宣導行為管理案例