萬國法律事務所

因美國證券交易委員會(Securities and Exchange Commission, 以下稱「SEC」)該機構兩名資深律師所為之股票交易活動涉嫌內線交易而遭到調查，故SEC對該機構員工的股票交易活動制定了嚴格的新規定。

SEC負責調查本事件的最高官員今(2009)年5月初在報告中公佈該兩位資深律師的交易，報告顯示，兩人基本遵守了SEC的現有規定，但沒有報告某些交易，SEC並將這兩位律師交由司法部門人員進行進一步調查。

新規定內容將首次禁止SEC員工交易已在SEC調查範圍內公司的股票，無論員工對這些調查有無瞭解。該規定還要求員工的股票經紀人向SEC提供交易報告，從而使SEC的職業操守監管官員得以證實員工自己的報告是否屬實。亦即，對其員工之股票交易，整理SEC之新規定要點如下：

　★ 無論何種職位，員工一律禁止交易遭到SEC調查的公司股票
　★ 員工進行交易前，必須證明他們沒有取得該公司之非公開資訊
　★ 股票經紀人必須把SEC員工的交易聲明提供予SEC

SEC主席Mary Schapiro於5月22日宣佈新規定將解決法令遵守不力問題，且新規定已經提交美國政府操守辦公室(Office of Government Ethics)核准。

SEC在過去美國股市榮景時期，放任華爾街銀行從事高風險交易，加上其未能儘早察覺馬多夫的金融詐欺騙局，都讓SEC飽受外界批評；而此次SEC的資深律師涉嫌內線交易遭到調查一事，凸顯出本身職責是捍衛美國股市公平的SEC，其內部確實發生嚴重的疏失。